Против коррупции и мошенничества. Как работает комплаенс в "Самрук-Қазына"

Что такое комплаенс и кто они – его адепты?

Сompliance переводится как «согласие, соответствие» и происходит от глагола to comply – соответствовать. По сути, комплаенс – это выполнение организацией всех принятых на себя обязательств, которые включают как требования закона, так и добровольно принимаемые на себя обязательства.

Все работники компании ответственны за то, чтобы она работала честно, прозрачно и с соблюдением международных стандартов. В обратном случае хаоса не избежать. А хаос приводит к тому, что компания теряет эффективность, доходы и доброе имя, а сотрудники – комфорт и лояльность.

На защиту закона и этики встают сотрудники Службы комплаенс. Именно они распространяют знания о нормативных документах среди сотрудников, предупреждают их и постоянно разъясняют непонятные моменты. Они же принимают и рассматривают все жалобы о нарушениях сотрудников фонда и его «дочек». Служба также следит за тем, принимаются ли корректирующие мероприятия после нарушений.

Наличие Службы комплаенс – один из важных положительных факторов при выходе компании на IPO.

Представители комплаенс есть в каждой крупной дочерней компании холдинга. Важный момент – они подотчетны напрямую советам директоров организаций и не подчиняются никаким другим подразделениям, поэтому столкновения интересов бояться не стоит.

На что можно жаловаться в комплаенс?

• Готовящиеся или свершившиеся факты коррупции, мошенничества или хищений
• Неэффективное использование финансовых средств
• Незаконные финансовые операции
• Нарушение стандартов бухгалтерского учета, искажение финансовой или управленческой отчетности
• Несоответствие требованиям внутренних нормативных документов, процедур
• Незаконное распространение конфиденциальной информации
• Конфликт интересов
• Трудовые конфликты
• Злоупотребление должностным положением или превышение должностных полномочий
• Дискриминация
• Неэтичное поведение
• Иные действия или бездействие, которые нарушают принципы ведения бизнеса

Горячая линия

Одним из самых эффективных инструментов комплаенс является горячая линия. Позвонив по ней, можно поделиться информацией о предполагаемых нарушениях.

Очень важный момент – для еще большей уверенности в том, что звонки и письма обязательно рассмотрят и они никуда не «пропадут», обращения принимают даже не сотрудники комплаенс, а независимый оператор.

Обращаться с жалобами и предложениями могут как сами сотрудники группы фонда, так и контрагенты, другие компании, которые сотрудничают с холдингом.

Линия, работающая в режиме 24/7, доступна по телефону:

8 800 080 19 94

Сообщения можно отправлять на е-mail:

sk.hotline@deloitte.kz

Принимаются в том числе и анонимные обращения.

Статистика

В 2018 году на горячую линию поступило 137 обращений. Стоит отметить, что это число составляют жалобы, которые относятся именно к сфере комплаенс. Помимо них также постоянно поступают звонки о качестве услуг (железнодорожных, почтовых, телекоммуникационных и прочих). Их перенаправляют в другие подразделения, которые напрямую отвечают за эти функции.

Из 137 обращений в сфере комплаенс факты нарушений подтвердились в 30% случаев. Большая их часть относится к сфере закупок и вопросам соблюдения трудового законодательства.

Что происходит после обращений на горячую линию?

После внутренних расследований Служба комплаенс работает над тем, чтобы минимизировать негативные последствия от нарушений, а также следит за тем, чтобы принимались корректирующие мероприятия, и старается работать на опережение – не допускать повторений ситуаций в будущем.

По итогам расследований 2018 года в компаниях отменяли результаты тендеров, возмещали причиненный материальный ущерб, увольняли или привлекали виновных лиц и руководителей к дисциплинарной ответственности, передавали информацию в органы прокуратуры.

Советами директоров утверждены политики, призывающие всех сотрудников группы фонда при любых вопросах и сомнениях обращаться по горячей линии или просто приходить в офисы для очного разговора. Фонд гарантирует защиту всем обратившимся в комплаенс сотрудникам. Санкции в их отношении запрещены.

Все обращения будут рассмотрены и тщательно проверены, а обратившимся всегда окажут поддержку и помогут с консультациями.

Анель АБУЛХАИРОВА

Еще больше новостей на нашем telegram-канале , подписывайся и будь в курсе!